2024.11.22 来源：
一、 引导网络交易平台企业建立合规管理组织（建立组织） 《指导意见》第二条提出，引导网络交易平台企业加强合规管理组织建设，配备合规总监和合规管理员，明确岗位职责，同时要求企业主要负责人对合规管理工作全面负责。合规管理员的数量应与企业规模相匹配，合规总监和合规管理员应熟悉法律法规，并具备合规管理的知识和技能。涉及合规管理的重大决策，企业负责人应听取合规总监和合规管理员的意见和建议，合规管理员发现合规风险应当及时报告，企业应当及时处置。 根据上述内容，网络交易平台合规管理组织自上而下应包括三个层级：企业主要负责人——合规总监——合规管理员，人员素质和质量应满足企业的规模和管控要求。 二、 引导网络交易平台企业明确合规管理职责（明确职责） 《指导意见》第三条明确了合规总监和合规管理员的负责制度和管理职责，合规总监的职责主要在制度的制定和合规风险的总体把控层面，如合规管理制度、合规管理计划、合规风险管控清单的制定，组织合规自查，组织撰写合规报告等，合规管理员的职责主要在执行层面，如检查制度的执行和落实情况，开展合规自查，发现合规风险及时处置、汇报，开展合规培训等。 根据上述内容，合规管理组织的不同层级应明确相应的管理职责，自上而下形成完善的管理体系和管理职责的闭合。 三、 引导网络交易平台企业建立合规管理运行机制（运行机制） 《指导意见》第四条提出，引导平台企业建立合规风险管控动态管理机制、合规风险排查制度、合规风险整改制度、合规管理调度制度、合规文件管理制度等合规管理运行机制，制定《合规风险管控清单》，根据《清单》每两个月开展一次合规风险排查，形成《合规风险排查记录》，对排查发现的风险及时整改，每半年组织一次合规风险排查整改，形成《合规风险排查整改报告》。企业负责人每年听取合规工作汇报，调度合规管理、风险排查、问题整改等工作，形成《合规管理调度会议纪要》，上述工作中形成的文档应及时存档备查。运行机制中同时提出了培训考核、激励约束等机制。 上述风险清单建立、依据清单排查风险、发现风险及时整改、企业负责人统筹调度的全流程机制，构成了企业合规风险管理的流程闭环。 四、 市场监管部门的组织指导 根据《指导意见》，市场监管部门对网络交易平台企业合规管理进行指导，对合规总监和合规管理员随机进行监督抽查考试。市场监管部门在对网络交易平台企业开展监督检查时，依法将企业合规管理情况作为确定“双随机”检查频次、作出行政处理决定的考量因素。据此，《指导意见》亦明确了市场监管部门的指导性管理措施，将企业合规管理情况作为行政处理的考量因素，由此，网络交易平台企业应予以高度重视。 除了近期发布的上述指导意见，根据市场监管总局局长两会“部长通道”透露的信息，针对平台经济领域还将出台包括《网络交易平台规则监管办法》《网络交易平台收费行为合规指南》《直播电商监管办法》在内的一系列文件，建议平台经济企业和电商企业高度关注。 【作者系北京嘉润律师事务所高级合伙人、北京电子商务协会法律顾问，本文文责由作者承担，仅供一般学习研究参考，不作为正式的法律意见】 附：《市场监管总局关于推动网络交易平台企业落实合规管理主体责任的指导意见》全文 扫描二维码查看《指导意见》全文 如果有资源对接需求的企业或机构可与协会联系 办公室联系电话：13269550029 邮箱: beca@beca.org.cn 网址：http://www.beca.org.cn 公众号：北京电子商务协会 今日头条号：北京电子商务协会近日，市场监管总局印发《关于推动网络交易平台企业落实合规管理主体责任的指导意见》（国市监网监发〔2025〕18号，以下简称《指导意见》），该《指导意见》征求意见稿于2024年9月9日在市场监管总局网站上公布，目前系征求意见后正式出台。该文件为一般性指导文件，适用对象为“网络交易平台企业”，即依法取得增值电信业务经营服务许可，通过网络信息技术，在网络交易活动中为交易双方或者多方提供网络经营场所、交易撮合、信息发布等服务，供交易双方或者多方独立开展网络交易活动的平台企业，旨在引导网络交易平台企业加强合规管理，提升依法合规经营水平，促进平台经济健康发展。笔者试从如下方面对《指导意见》进行梳理：